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?规则变更：财*部发布《关于修订金融企业财务快报有关填报事项的通知》?处罚案例：DT证券因内控不完善被处罚?其他：监管机构答记者问
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规则变更
财*部发布《关于修订金融企业财务快报有关填报事项的通知》月18日，财*部发布《关于修订金融企业财务快报有关填报事项的通知》。本套报表的基本构成包括报表封面，金融企业财务快报主要指标表，（国有）资本保值增值情况表，银行类、证券类、保险类和其他类金融企业绩效评价基础数据表，银行类、证券类、保险类、担保类和金融资产管理公司类金融企业财务快报补充表以及适用于《商业银行绩效评价办法》的绩效评价基础数据表。本套报表适用于境内各类所有制形式和组织形式的金融企业填报。
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处罚案例
大通证券因内控不完善被处罚大通证券股份有限公司存在以下问题：未申请换发原济南华信路证券营业部《经营证券期货业务许可证》，在新营业场所开业前即关闭原营业场所。山东监管局于01年月18日对其采取责令改正的行*监管措施。黑龙江中盛股权投资基金管理有限公司因私募基金活动违规被处罚黑龙江中盛股权投资基金管理有限公司存在以下问题：一是向基金业协会报送的高管人员、注册资本等登记信息不真实；二是向基金业协会报送的中盛母婴1号股权投资基金投资情况等备案信息不真实；三是向不合格投资者募集；四是承诺投资本金不受损失和最低收益；五是通过组织讲座、散发传单等公开方式向不特定对象宣传推介；六是存在以“中盛哈佳高铁建设基金”名义与投资者签订合同募集资金行为，经查询基金业协会网站，未发现该产品备案信息。黑龙江证监局于01年月18日对其予以公开谴责。福建匹克投资管理有限公司因私募基金活动违规被处分福建匹克投资管理有限公司存在以下问题：一是委托个人提供投资建议并由其直接执行投资指令；二是未妥善保存私募基金相关文件。基金业协会于01年月19日对其作出以下纪律处分：书面警示，暂停受理其私募基金备案三个月。弘森（天津）资产管理有限公司因私募基金活动违规被处分弘森（天津）资产管理有限公司存在以下问题：一是公开宣传其管理的私募基金产品；二是违规从事私募基金募集行为；三是违反投资者适当性管理要求；四是向投资者披露的年度报告中个别会计数据和财务指标信息内容不准确；五是未按规定向协会报送并更新信息。基金业协会于01年月19日对其作出以下纪律处分：限期改正，暂停受理其产品备案。宁波甬邦投资管理有限公司因私募基金活动违规被处分宁波甬邦投资管理有限公司存在以下问题：一是存在通过关联账户进行对倒的异常交易行为；二是存在违规募集行为；三是未按规定向投资者进行信息披露；四是部分未取得基金从业资格的员工从事私募基金业务。基金业协会于01年月19日对其作出以下纪律处分：书面警示，暂停受理其私募基金备案三个月。深圳市冠石资产管理有限公司因私募基金活动违规被处分深圳市冠石资产管理有限公司存在以下问题：通过提供“差额补足函”的形式向所管理的私募基金产品的投资者承诺本金不受损失及最低收益。基金业协会于01年月19日对其作出以下纪律处分：书面警示，暂停受理其私募基金产品备案三个月。三度星和（北京）投资有限公司因私募基金活动违规被处分三度星和（北京）投资有限公司存在以下问题：违规向投资者承诺本金不受损失及承诺收益；在与私募基金产品的投资者签订基金合同补充协议时，向投资者承诺本金不受损失并承诺收益。基金业协会于01年月19日对其作出以下纪律处分：书面警示，暂停受理其私募基金产品备案六个月。义乌市高创投资管理有限公司因私募基金活动违规被处分义乌市高创投资管理有限公司存在以下问题：一是违反合同约定变更合同重要内容；二是违反投资者适当性管理要求；三是未按规定向协会填报并更新信息。基金业协会于01年月19日对其作出以下纪律处分：限期改正，暂停受理其私募基金备案三个月。浙江策信投资管理有限公司因私募基金活动违规被处分浙江策信投资管理有限公司存在以下问题：一是违反投资者适当性管理要求，未对私募基金进行风险评级；二是未对不进行托管的私募基金建立财产安全保障的制度措施和纠纷解决措施；三是办公场所、部分工作人员和业务管理存在混同情形。基金业协会于01年月19日对其作出以下纪律处分：限期改正，暂停受理其私募基金产品备案三个月。新动力资本管理（深圳）有限公司及李某因私募基金活动违规被处罚新动力资本管理（深圳）有限公司存在以下问题：在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等情形。李某作为公司的实际控制人、法定代表人、执行董事兼总经理，对公司相关违规行为负有主要责任。深圳证监局于01年月0日对其采取出具警示函的行*监管措施。和信证券投资咨询股份有限公司因投顾业务违规被处罚和信证券投资咨询股份有限公司存在以下问题：在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：一是客户风险承受能力评估结果与公司投资者适当性管理制度规定不一致；二是客户未对风险承受能力评估结果予以确认；三是未按照公司网站公示的产品分类将产品销售给合适的客户。河南证监局于01年月0日对其采取责令改正的监督管理措施。
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其他
证监会新闻发言人就深圳堂堂会计师事务所承接多家*ST公司年报审计业务答记者问问：近期，深圳堂堂会计师事务所承接了多家*ST公司年报审计业务，引起市场高度
